武漢市科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理辦法

第一章 　總 則

第一條 為規(guī)范和加強市級科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理，提高市科技研發(fā)資金使用效益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見的通知》（中辦發(fā)〔2016〕50號）、《省人民政府關(guān)于改進加強省級財政科技項目和資金管理的實施意見》（鄂政發(fā)〔2015〕40號）和《市級財政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金改革方案》（武辦發(fā)〔2016〕22號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 市科技研發(fā)資金是市人民政府為支持我市科技創(chuàng)新活動、提高科技創(chuàng)新能力、促進科技成果轉(zhuǎn)化等設(shè)立的專項資金。資金來源為市財政預(yù)算安排，支持方式分為前資助、后補助、基金和其他方式，主要支持對象為在武漢地區(qū)注冊、具有獨立法人資格的企事業(yè)單位。

第三條 市科技研發(fā)資金的使用遵循“政府引導(dǎo)、創(chuàng)新導(dǎo)向、企業(yè)主體、突出重點”原則。

第四條 市科技計劃項目和科技研發(fā)資金的管理遵循“科學(xué)合理、公平公正、規(guī)范管理、注重績效”原則。

第二章 組織管理

第五條 市科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理由市科技局、市財政局、推薦單位、專業(yè)機構(gòu)、承擔(dān)單位及項目負責(zé)人、咨詢專家各司其職，各負其責(zé)。

第六條 市科技局主要負責(zé)科技研發(fā)資金的預(yù)算編制，預(yù)算執(zhí)行，信息公開，發(fā)布科技計劃項目申報、立項、檢查等通知，組織（或委托專業(yè)機構(gòu)）開展項目和資金評審或?qū)徍恕z查、驗收、績效評價，商市財政局完善相關(guān)資金管理辦法等工作。

第七條 市財政局主要負責(zé)科技研發(fā)資金的預(yù)算批復(fù)，資金使用監(jiān)督檢查，組織重點評價等工作。

第八條 推薦單位包括各區(qū)（開發(fā)區(qū)、功能區(qū)）科技管理部門、高校、科研院所等，主要負責(zé)推薦管理范圍內(nèi)的科技計劃項目申報，配合推進項目立項、檢查、驗收、績效評價等工作，協(xié)調(diào)、處理、上報項目實施中的有關(guān)問題。

第九條 專業(yè)機構(gòu)主要負責(zé)按照委托單位的要求，嚴格遵守工作紀律，保證質(zhì)量、按時完成科技計劃項目的評審或?qū)徍恕z查、驗收、績效評價等工作。

第十條 承擔(dān)單位是科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理的責(zé)任主體，主要負責(zé)項目實施和資金使用的日常管理和監(jiān)督；項目負責(zé)人是項目實施和資金使用的直接責(zé)任人。承擔(dān)單位及項目負責(zé)人應(yīng)據(jù)實編制項目資金預(yù)算和決算，按期據(jù)實填報申報、檢查、驗收等材料，按要求做好科技統(tǒng)計工作，及時報告項目實施過程中出現(xiàn)的重大事項，做好項目檔案管理。

第十一條 咨詢專家主要負責(zé)在科技計劃項目的評審、審核、檢查、驗收和績效評價等過程中獨立、客觀、公正地提供個人意見。

咨詢專家須遵守保密原則和回避原則，嚴格保守申報單位的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，對涉及自身利益的事項應(yīng)主動回避。

第十二條 科技計劃項目的組織管理等工作所需費用納入部門預(yù)算管理。一般包括：科技計劃體系頂層設(shè)計、項目指南的制定和發(fā)布、項目和資金的評審或?qū)徍恕⒃u估、招標(biāo)、監(jiān)督檢查、驗收、績效評價、信息公開、項目和資金信息系統(tǒng)開發(fā)和運行維護、科技管理人員培訓(xùn)等工作所發(fā)生的費用。

第三章 項目管理

第十三條 市科技計劃項目管理包括申報與受理、評審與立項、中期檢查、驗收等程序。后補助項目根據(jù)實際情況確定是否需要申報，無需簽訂任務(wù)書、中期檢查及驗收。

申報與受理包括編制指南、發(fā)布通知、申報推薦、形式審查等環(huán)節(jié)。

評審與立項包括評審或?qū)徍恕彾ā⒐尽⑾逻_文件、簽訂任務(wù)書等環(huán)節(jié)。

中期檢查以項目任務(wù)書確定的研究內(nèi)容和階段目標(biāo)為依據(jù)，對項目階段實施情況進行檢查。

驗收以項目任務(wù)書確定的研究內(nèi)容和總體目標(biāo)為依據(jù)，對項目總體執(zhí)行情況進行評價。

第十四條 強化承擔(dān)單位的法人責(zé)任，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目任務(wù)書內(nèi)容加強項目實施的過程管理，并按照要求據(jù)實提交項目中期報告；因不可抗力或突發(fā)事件等導(dǎo)致項目不能實施的，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)主動及時向市科技局書面報告。

調(diào)整項目目標(biāo)、項目負責(zé)人等項目任務(wù)書規(guī)定的重要內(nèi)容，需向市科技局提交書面申請報告，經(jīng)批準(zhǔn)后方可調(diào)整。

第十五條 承擔(dān)單位在項目實施期限到期后半年內(nèi)須提出驗收申請，并提交驗收材料。不能按期驗收的，承擔(dān)單位應(yīng)在實施期限內(nèi)提交延遲驗收申請，延遲驗收時間原則上不超過一年。

第十六條 驗收可采取結(jié)題驗收和現(xiàn)場驗收兩種方式，原則上重大項目應(yīng)組織現(xiàn)場驗收。

結(jié)題驗收由市科技局或?qū)I(yè)機構(gòu)分領(lǐng)域組織專家對驗收材料集中進行評審。

現(xiàn)場驗收由市科技局或?qū)I(yè)機構(gòu)組織專家到項目現(xiàn)場召開驗收會議。

第十七條 給予配套資金支持的國家、省科技計劃項目，按照批準(zhǔn)立項部門的要求驗收，市科技局不另外組織驗收。

第十八條 驗收結(jié)論分為通過和不通過。

（一）通過：完成或基本完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)。

（二）凡有下列情況之一的，驗收結(jié)論為不通過：

1. 提供的驗收材料有造假行為，或承擔(dān)單位無法提供有效材料；

2. 項目實際完成情況與項目任務(wù)書有較大差距；

3. 資金使用弄虛作假或挪作他用。

第十九條 凡有下列情況之一的項目，由市科技局發(fā)文予以終止：

（一）因不可抗拒因素，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服的障礙或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使項目不能繼續(xù)或不能完成項目研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)；

（二）市場發(fā)生變化，或項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要；

（三）因其他原因?qū)е马椖坎荒芾^續(xù)實施或者繼續(xù)實施沒有價值或意義的；

（四）承擔(dān)單位無特殊原因未按時提出驗收申請。

第四章 資金管理

第二十條 市科技研發(fā)資金的具體支持方式、資金額度等由市科技局根據(jù)科技計劃設(shè)置、相關(guān)政策規(guī)定、科研活動特點等，在發(fā)布申報通知時明確。

（一）前資助方式原則上根據(jù)項目類別實行定額或定比例資助。前資助資金由承擔(dān)單位單獨核算，專款專用。

（二）后補助方式是對符合條件的事項給予一定的獎勵或補助。后補助資金不限定具體用途，由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用。

（三）基金和其他方式由相應(yīng)管理辦法規(guī)定。

第二十一條 在項目總預(yù)算不變的情況下，項目資金支出預(yù)算調(diào)整無需報市科技局審批，由承擔(dān)單位據(jù)實調(diào)整。

第二十二條 前資助科技計劃項目資金開支范圍為項目實施過程中所發(fā)生與研發(fā)活動相關(guān)的費用，具體包括：

（一）設(shè)備費，指在項目實施過程中開展基礎(chǔ)設(shè)施改造、購置或試制專用儀器設(shè)備、對現(xiàn)有儀器設(shè)備進行升級改造以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費用。

（二）能源材料費，指在項目實施過程中直接使用的相關(guān)儀器設(shè)備、科學(xué)裝置等運行發(fā)生的水、電、氣、燃料費等，消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品等的采購及運輸、裝卸、整理等費用。

（三）測試化驗加工費，指在項目實施過程中支付給外單位（包括承擔(dān)單位內(nèi)部獨立經(jīng)濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費用。

（四）出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費，指在項目實施過程中，需要支付的出版費、資料費、專用軟件購買費、專業(yè)技術(shù)購買費、文獻檢索費、專業(yè)通信費、專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)以及科普宣傳等費用。

（五）會議/差旅/國際合作與交流費，指在項目研究過程中開展學(xué)術(shù)研討、咨詢交流、考察調(diào)研等活動而發(fā)生的會議、交通、食宿等費用，以及項目研究人員出國（境）、國（境）外專家來漢開展學(xué)術(shù)合作與交流的費用。

（六）人力資源費，包括勞務(wù)費、績效支出和專家咨詢費。

勞務(wù)費，指在項目實施過程中支付給參與項目的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等的勞務(wù)性費用。勞務(wù)費開支不設(shè)比例限制，開支標(biāo)準(zhǔn)參照本地科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)人員平均工資水平以及在項目研究中承擔(dān)的工作任務(wù)確定。社會保險補助費納入勞務(wù)費列支。

績效支出，指承擔(dān)單位為提高科研工作績效安排的相關(guān)支出。承擔(dān)項目人員的績效支出，比例可達項目經(jīng)費扣除設(shè)備購置費后的40%；軟件開發(fā)類和咨詢服務(wù)類項目，績效支出比例可達60%。績效支出不納入單位績效工資總額。

專家咨詢費，指在項目實施過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用。專家咨詢費不得支付給參與本項目研究和管理的相關(guān)工作人員。

（七）管理費用，指承擔(dān)單位在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在科研活動中直接列支的相關(guān)費用。主要包括：承擔(dān)單位為項目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋使用，日常水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費用的補助支出等。管理費用不得超過項目經(jīng)費的5%。

（八）其他支出，指在項目實施過程中除上述支出范圍之外的其他相關(guān)支出。

第二十三條 承擔(dān)單位應(yīng)嚴格執(zhí)行國家關(guān)于政府采購、招投標(biāo)、資產(chǎn)管理等規(guī)定。科技研發(fā)資金形成的大型科學(xué)儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)、自然科技資源等，按照國家有關(guān)規(guī)定開放共享。

第二十四條 科技計劃項目實施期間，承擔(dān)單位年度剩余科技研發(fā)資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。驗收通過的項目，結(jié)余資金由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用；驗收不通過的項目，結(jié)余資金按原渠道收回；終止的項目，承擔(dān)單位須做出經(jīng)費決算，結(jié)余資金按原渠道收回。

第二十五條 承擔(dān)單位以市場委托方式取得的橫向經(jīng)費，按照有關(guān)財務(wù)制度要求，由承擔(dān)單位按照合同約定及委托方要求管理使用，合同無約定或委托方無要求的由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用。

第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 市科技局對承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、推薦單位、專業(yè)機構(gòu)和咨詢專家在參與科技計劃項目和科技研發(fā)資金管理方面的信用進行評價和記錄，作為其今后參加項目和資金管理等活動的重要依據(jù)。

第二十七條 對于違反本辦法規(guī)定或在科技計劃項目和科技研發(fā)資金申請、實施、驗收等方面存在弄虛作假等行為的，市科技局將視情節(jié)輕重予以限期整改、約談、通報批評、終止項目、追回已撥資金或列入科研信用黑名單等措施。對于違反財經(jīng)法律法規(guī)的行為，按《財政違法行為處罰處分條例》及其他相關(guān)法律法規(guī)處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

第二十八條 列入科研信用黑名單的單位和個人，不得申報市科技計劃項目和科技研發(fā)資金，市科技局不再推薦其申報國家、省科技計劃項目。市科技局對科研信用黑名單實行動態(tài)管理，列入科研信用黑名單的期限為三年。

第二十九條 驗收不通過或終止的項目，承擔(dān)單位及項目負責(zé)人已盡到勤勉和忠實義務(wù)的，不影響其繼續(xù)申請科技計劃項目和科技研發(fā)資金。

第三十條 咨詢專家在評審論證、檢查驗收等活動中，未遵守保密、回避原則，或以權(quán)謀私、弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格，并列入科研信用黑名單。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

第三十一條 參與項目和資金管理的相關(guān)單位和人員違反本辦法，出現(xiàn)玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，視情節(jié)輕重給予批評教育，或由紀檢監(jiān)察機關(guān)依紀依規(guī)進行處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

第六章 附 則

第三十二條 本辦法自2018年2月1日起施行，有效期為5年。

第三十三條 各區(qū)（開發(fā)區(qū)、功能區(qū)）科技管理部門、財政部門可參照本辦法，管理本級科技計劃項目和科技研發(fā)資金。

第三十四條 本辦法由市科技局、市財政局負責(zé)解釋。